Diensten

• Identificeren en beheersen van compliance risico
• Trainen
• Controleren van (cliëntacceptatie)dossiers
• Extern meldpunt ongebruikelijke transacties
• Opstellen van rapportages
  
  

Expertise linkages

• Wetgeving
  Artikel 6 van de MiFID uitvoeringsrichtlijn
  Richtsnoeren met betrekking tot bepaalde aspecten van de MiFID-eisen voor de compliancefunctie
  Artikel 4:11 Wft
  Artikel 10 Besluit prudentiële regels Wft
  Artikel 21 Besluit prudentiële regels Wft
  Artikel 15 Wet toezicht trustkantoren 2018
  Artikel 17 Besluit toezicht trustkantoren 2018
  Artikel 2d Wet ter voorkoming witwassen en financieren terrorisme
• Literatuur
  Compliance and the compliance function in banks, Basel Committee on Banking Supervision
  Corporate governance principles for banks, Basel Committee on Banking Supervision
  A best practice model for bank compliance, McKinsey & Company
  DNB
• Jurisprudentie
• Bankierseed