• Home
  • Compliance
  • Junglemanagement
  • Diensten
  • Contact
  • Nederlands
  • English

Diensten

  • Identificeren en beheersen van compliance risico
  • Trainen
  • Controleren van (cliëntacceptatie)dossiers
  • Extern meldpunt ongebruikelijke transacties
  • Opstellen van rapportages

Expertise linkages

  • Wetgeving
    Artikel 6 van de MiFID uitvoeringsrichtlijn
    Richtsnoeren met betrekking tot bepaalde aspecten van de MiFID-eisen voor de compliancefunctie
    Artikel 4:11 Wft
    Artikel 10 Besluit prudentiële regels Wft
    Artikel 21 Besluit prudentiële regels Wft
    Artikel 15 Wet toezicht trustkantoren 2018
    Artikel 17 Besluit toezicht trustkantoren 2018
    Artikel 2d Wet ter voorkoming witwassen en financieren terrorisme
  • Literatuur
    Compliance and the compliance function in banks, Basel Committee on Banking Supervision
    Corporate governance principles for banks, Basel Committee on Banking Supervision
    A best practice model for bank compliance, McKinsey & Company
    DNB
  • Jurisprudentie
  • Bankierseed